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A.
Grunddaten Unternehmen / Gesellschaft |
| A
1 |
Aktuelle
Auszüge aus dem Handelsregister einschließlich der verbundenen Unternehmen |
| A
2 |
Aktuelle
Wirtschaftsauskünfte (Creditreform etc) einschließlich der verbundenen
Unternehmen und der Gesellschafter |
| A
3 |
Aktuelle
Gesellschaftsverträge einschließlich Protokolle aller Gesellschafterversammlungen |
| A
4 |
Historische
Aufstellung sämtlicher notarieller Urkunden über die Gründung, die
Abtretung von Geschäftsanteilen sowie etwaige Kapitalerhöhungen seit
der Gründung; Angaben über einen Beirat/Aufsichtsrat |
| A
5 |
Letzter
Betriebsprüfungsbericht von Finanzamt und Sozialversicherung; Auflistung
der stattgefundenen Prüfungen |
| A
6 |
Vereinbarungen
mit verbundenen Unternehmen |
| A
7 |
Vorlage
aller Verträge mit Gesellschaftern, Geschäftsführern und deren nahen
Angehörigen sowie verbundenen Unternehmen |
| A
8 |
Nachweis
der Veröffentlichungen von Jahresabschlüssen beim Handelsgericht |
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B.
Finanzen |
| B
1 |
Liste
der Bankkonten incl. Salden und Kreditrahmen |
| B
2 |
Bilanzen
sowie G+V Rechnungen nebst WP-Berichten für die letzten drei Geschäftsjahre |
| B
3 |
Finanzplanung
für die nächsten 12 Monate (Gewinn- und Verlust, Liquidität, Cash-flow)
und 60 Monate (Gewinn & Verlust grob) |
| B
4 |
Investitionsplanung
für die nächsten 36 Monate |
| B
5 |
Noch
nicht erfüllte Verträge über Investitionen bzw. Anschaffung von Gegenständen
des Anlagevermögens |
| B
6 |
Debitorenliste
mit Zahlungszielen; ggf. Prüfung der Solvenz |
| B
7 |
Liste
der Kreditoren mit Laufzeiten |
| B
8 |
Liste
der laufenden Kredite mit Zins- und Tilgungsplänen |
| B
9 |
Verträge
über die Inanspruchnahme oder Gewährung von Krediten und deren Besicherung,
ausgenommen handelsübliche Stundungen von Forderungen oder Verbindlichkeiten |
| B
10 |
Verträge
mit Steuerberatern, Wirtschaftsprüfern |
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C.
Marketing / Vertrieb |
| C
1 |
Übersicht
der Umsätze in den letzten drei Geschäftsjahren aufgeteilt nach den
Hauptproduktgruppen |
| C
2 |
Auflistung
der wichtigsten Wettbewerber mit geschätzten Marktanteilen |
| C
3 |
Liste
aller aktiven Kunden (ABC) mit darauf entfallenden Umsätzen und besonderen
Merkmalen |
| C
4 |
Darstellung
der kurz-, mittel- und langfristigen Marketingstrategie |
| C
5 |
Verträge
mit Handelsvertretern, Eigenhändlern und sonstige Vertriebsvereinbarungen |
| C
6 |
Darstellung
der laufenden und geplanten Werbemaßnahmen einschließlich Muster-Prospekten |
| C
7 |
Verträge
mit Marketing- und Werbeagenturen und Beratern |
| C
8 |
Wettbewerbsbeschränkende
Vereinbarungen, insbesondere Verträge, die das Recht der Gesellschaft
sachlich oder geographisch ausschließen oder beschränken, sich in
bestimmten Sparten oder Bereichen zu betätigen |
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D.
Organisation |
| D
1 |
Übersicht
über die wesentlichen Management Informationssysteme, Controllinginstrumente
und Reporting |
| D
2 |
Zusammenstellung
der gewerblichen Schutzrechte mit stichwortartigen Angaben zum Inhaber,
sachlichen und geographischen Schutzumfang und zur Schutzdauer |
| D
3 |
Factoring-Verträge |
| D
4 |
Lizenzverträge,
Entwicklungsverträge und sonstige Vereinbarungen auf dem Gebiet der
gewerblichen Schutzrechte |
| D
5 |
Bürgschaften,
Garantien oder sonstige Sicherheiten aller Art der Gesellschaft zugunsten
Dritter, sowie Verpflichtungen gegenüber Dritten, die umgekehrt für
die Gesellschaft Bürgschaften, Garantien oder sonstige Sicherheiten
gestellt haben |
| D
6 |
Sondervereinbarungen
mit wichtigen Kunden und Lieferanten |
| D
7 |
Beraterverträge
aller Art |
| D
8 |
Liste
der wichtigsten Zulieferer mit besonderen Merkmalen |
| D
9 |
Auflistung
aller schwebenden und drohenden Prozesse und behördlichen Untersuchungen
und Verfahren mit kurzer Darstellung des Sachverhaltes und ihrer wirtschaftlichen
Bedeutung |
| D
10 |
Erhaltene
und beantragte Subventionen und Zuschüsse mit Zuwendungsbescheiden |
| D
11 |
Sonstige
Verträge oder Verpflichtungen außerhalb des gewöhnlichen Geschäftsverkehrs,
soweit diese nicht bereits in eine der vorbezeichneten Kategorien
fallen oder soweit diese sich nicht aus der letzten Jahresbilanz ergeben |
| D
12 |
Aufstellung
aller durch das Unternehmen angemeldete Schutzrechte und der im Unternehmen
genutzten gewerblichen Schutzrechte |
| D
13 |
Internetauftritte
einschl. Verträge mit Providern; Aufstellung der genutzten Domains |
| D
14 |
Telefon-
und Emailverzeichnis aller Mitarbeiter und eingeschalteten Berater |
| D
15 |
Auflistung
der Mitgliedschaften in berufständischen Vereinigungen und damit in
Zusammenhang stehender Ämter |
| D
16 |
Aufstellung
Softwareverträge |
| D
17 |
Versicherungsverträge
mit Stichwortangabe der gedeckten Risiken und Versicherungssummen;
bei Industrieanlagen unter besonderer Berücksichtigung bestehender
Versicherung gegen Umweltschäden (z.B. Gewässerschaden-Haftpflichtversicherung) |
| D
18 |
Aufstellung
von Versicherungsschäden der letzten 3 Jahre |
| D
19 |
Unterlagen
über QM einschließlich Zertifizierungsurkunden |
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E.
Betriebsanlagen |
| E
1 |
Auflistung
der Betriebsgrundstücke, getrennt nach Eigentumsgrundstücken mit Grundbuchauszügen
und Grundstücken in fremdem Eigentum mit Miet-, Pacht- und Leasingverträgen |
| E
2 |
Darstellung
der bisherigen Nutzung der Grundstücke unter besonderer Berücksichtigung
früherer Industrieansiedlungen (früherer Eigentümer, Art der produzierten
Stoffe und Umweltbelastung/Altlasten) |
| E
3 |
Darstellung
der bauplanungsrechtlichen Situation der Betriebsgrundstücke und der
angrenzenden Umgebung und Vorlage eines Auszuges aus dem neuesten
Bebauungsplan und Flächennutzungsplan sowie Darstellung einer eventuell
abweichenden tatsächlichen Nutzung |
| E
4 |
Verträge
der vergangenen 5 Jahre über Erwerb oder Veräußerung von Grundstücken
oder grundstücksgleichen Rechten |
| E
5 |
Auflistung
der wesentlichen im Betrieb befindlichen Anlagen und Fahrzeuge (Anlagenverzeichnis
+ Leasing) |
| E
6 |
Öffentlich-rechtliche
Genehmigungen der Betriebsanlage einschließlich aller Nebenbestimmungen
und Hinweise zur Genehmigung |
| E
7 |
Auflistung
aller im Betrieb vorhandener umweltgefährdender Stoffe mit Mengenangabe,
Lagerungsort und Schutzvorkehrung sowie aller vorhandenen umweltgefährdenden
Stoffe, Kontaminationen und sonstigen Altlasten |
| E
8 |
Darstellung
aller bisher behördlicherseits oder betriebsintern festgestellten
Umweltschädigungen und deren Beseitigung unter Vorlage behördlicher
Verfügungen und Gutachten einschließlich etwaiger Umwelt-Audits, die
bereits durchgeführt worden sind, und des betrieblichen Umweltmanagement-Systems |
| E
9 |
Bestehende
Instandhaltungs und Wartungsverträge |
| E
10 |
Aufstellung
der Miet- und Leasingverträge über betriebliche Gegenstände und Maschinen
unter Angabe der jeweiligen Laufzeit (Beginn und Ende) und der jährlichen
Zahlungsverpflichtungen |
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F.
Personalwesen |
| F
1 |
Liste
aller Arbeitnehmer einschließlich leitender Angestellter unter Angabe
des Alters, des Eintrittjahres, der Funktion und der Vergütung |
| F
2 |
Dienstverträge
soweit die jährliche Vergütung mehr als € 40.000 (brutto) im Einzelfall
und/oder die Kündigungsfrist mehr als drei Monate beträgt |
| F
3 |
Pensionszusagen
und dazu vorhandene versicherungsmathematische Gutachten |
| F
4 |
Betriebsvereinbarungen,
einschließlich etwaiger Interessenausgleichs- und Sozialplanvereinbarungen
der letzten 10 Jahre, und Tarifverträge; Angaben über bestehenden
Betriebsrat/Wirtschaftsausschuss |
| F
5 |
Liste
der Betriebsratsmitglieder |
| F
6 |
Schwebende
arbeitsgerichtliche Verfahren |
| F
7 |
Ausgesprochene
Kündigungen der letzten 6 Monate |
| F
8 |
Verträge
mit Personalberatern |
| F
9 |
Verträge
mit Zeitarbeitsunternehmen einschl. Auflistung der Leih-Mitarbeiter |
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Rechtsanwalt
Volker Weise, Langenfeld/Rhld |
